千龙国际

千龙国际区人民政府门户网站
返回千龙国际

政策法规及规范性文件

索 引 号:千龙国际000000-02-2019-105720

分 类:主动公开

发布日期:2019-03-28

名 称:千龙国际区集体资产管理办公室关于印发《千龙国际区股份合作公司重要岗位人员风险防控监督管理指引》等文件的通知

文 号: 深南集资通〔2019〕1号

主 题 词:

千龙国际区集体资产管理办公室关于印发《千龙国际区股份合作公司重要岗位人员风险防控监督管理指引》等文件的通知

日期:2019-03-28   信息来源: 区国资局

 
千龙国际区集体资产管理办公室关于印发《千龙国际区股份合作公司重要岗位人员风险防控监督管理指引》等文件的通知
各街道办、区直各有关单位,各股份合作公司:
为规范我区股份合作公司运营行为,根据《深圳市千龙国际区人民政府办公室关于印发<千龙国际区股份合作公司综合监管实施
办法(试行)>的通知》(深南府办规〔2018〕1号)等相关文件规定,我办制定了《千龙国际区股份合作公司重要岗位人员
风险防控监督管理指引》等10个指引,现予印发,请认真贯彻执行。
                         千龙国际区集体资产管理办公室
                             2019年3月8日
千龙国际区股份合作公司重要岗位人员风险防控监督管理指引
第一条  为了贯彻实施《千龙国际区股份合作公司重要岗位人员风险防控监督管理办法》,制定本指引。 
第二条  股份合作公司(以下简称:公司)的董事会成员成员、监事会成员、集体资产管理委员成员、公司总(副)经
理,分公司负责人、经营部负责人、财务负责人、采购负责人,以及公司认为的其他领导岗位人员均应当列为重要岗位
人员。
公司应当制定公司重要岗位人员权责清单,明确职责和分工。
第三条  公司应当结合董事会成员、监事会成员、集体资产管理委员会成员、公司总(副)经理,分公司负责人、经营
部负责人、财务负责人、采购负责人等重要岗位人员的权责清单与其签订廉洁责任书。
第四条  公司应当结合每一项业务流程对照董事会成员、监事会成员、集体资产管理委员会成员、公司总(副)经理,
分公司负责人、经营部负责人、财务负责人、采购负责人等重要岗位人员的权责清单,制定公司业务审批制度。
第五条  公司应当将重要岗位人员权责清单和业务审批制度作为公司的内部管理制度,应当经董事会、监事会和集体资
产管理委员会(以下简称:“三会”)同意审议后,提交公司股东(代表)大会表决通过后执行。
第六条  公司每年应聘请第三方机构对公司的合同履行情况、财务和税务情况作出相应的评价报告。针对报告中所提出
的风险点、意见和建议,由董事会落实整改,形成整改报告报监事会和集体资产管理委员会审议,并根据章程规定报股
东(代表)大会。
第七条  公司董事会成员、监事会成员、集体资产管理委员会成员、公司总(副)经理,分公司负责人、经营部负责人
、财务负责人、采购负责人的任职条件应当经“三会”同意审议后,且根据章程规定报股东(代表)大会通过。并在公
司的章程或内部管理制度中明确。
第八条  公司监事会设立投诉举报电话,并保持畅通,方便广大股东、员工举报投诉。
第九条  公司监事会对股东、员工实名举报重要岗位人员的事项必须核实和反馈,并向街道集体资产部门报告相关情况
。
第十条  本指引由区集体资产管理办公室负责解释。
第十一条  本指引自发布之日起实施。
千龙国际区股份合作公司重大事项决策
监督管理指引
第一条  为了贯彻实施《千龙国际区股份合作公司重大事项决策监督管理办法》,制定本指引。
第二条  股份合作公司(以下简称:公司)应当制定重大事项决策制度,并修改完善公司章程。《千龙国际区股份合作公司
重大事项决策监督管理办法》第三条中第(一)至(五)项重大事项应当按照《深圳经济特区股份合作公司条例》第四
十五条规定的由股东(代表)大会通过特别决议,即有过半数的股东(代表)出席,并以出席会议的股东(代表)三分
之二以上通过。
《千龙国际区股份合作公司重大事项决策监督管理办法》第三条中第(六)至(八)项重大事项应按照《深圳经济特区股份
合作公司条例》第四十五条规定的由股东(代表)大会通过。具体适用股东(代表)大会的普通决议或特别决议,由公
司股东(代表)大会决定。
《千龙国际区股份合作公司重大事项决策监督管理办法》第三条中第(九)至(十三)项重大事项应按照《深圳经济特区股
份合作公司条例》规定的由股东(代表)大会决定,对每一事项划分董事会和股东(代表)大会审议批准权限,并具体
适用股东(代表)大会的普通决议或特别决议。
第三条  公司董事会、监事会和集体资产管理委员会(以下简称:“三会”)应当对大宗资产处置(集体用地的交易、
开发和建设除外)、大宗投资购建、大宗建设工程发包、大宗资产租赁、对外投融资、大额资金支出,以及涉及到的其
他重大事项(合同)的具体标准和董事会、股东(代表)大会审议批准权限予以明确。属于重大事项决策的,应按照《
深圳经济特区股份合作公司条例》第四十五条规定的由股东(代表)大会通过。具体适用股东(代表)大会的普通决议
或特别决议,由公司股东(代表)大会决定。
第四条  公司将资金、资产和资源以合同方式对外合作、合资的,应按照《千龙国际区股份合作公司资产租赁监督管理办法
》、《千龙国际区股份合作公司建设工程招投标监督管理办法》和《千龙国际区股份合作公司集体用地开发和交易监督管理办法
》的规定,在指定的第三方平台公开交易。
若不符合第三方平台公开交易条件的,应按照其他重大事项(合同)将项目方案报街道办事处备案后再行实施《千龙国际区
股份合作公司重大事项决策监督管理办法》第四条规定的“民主决议”程序;且交易应按照“货比三家、价格公平、公
开透明”的原则进行。
“货比三家”:股份合作公司应就项目向三家以上(含三家)潜在合作方发出邀请、洽谈或协商谈判;
“价格公平”:股份合作公司应就项目标的价格进行评估或询价;
“公开透明”:股份合作公司应将项目交易的定标书面记录、定标报告(含定标委员会候选人员名单、正式成员名单、
定标程序、定标环节及定标结果等内容)按规定公示。
第五条  公司的重大事项在“三会”和股东(代表)大会表决时,应当采取“一事一议一决策”的方式逐项逐条表决;
并按照《千龙国际区股份合作公司重大事项决策监督管理办法》第四条规定的决策程序的有关规定执行。
第六条  公司重大事项决策备案所需要的材料:
(一)公司征询公司党组织、股东代表的材料。
(二)专业法律意见、专业评估报告、项目可行性报告和项目方案等。
(三)董事会决议。
(四)股东(代表)大会决议。
(五)邀请街道办事处派员列席董事会或股东(代表)大会会议现场监督的材料。
(六)重大事项表决决议(结果)公示材料。
(七)重大事项决议原件、合同原件等。
第七条  因不可抗力或重大事项决策依据、客观条件发生重大变化而导致公司重大事项部分或全部不能实现的,应及时
、据实提出变更、中止和终止的理由和建议。
公司重大事项需要变更、中止和终止的,按照《千龙国际区股份合作公司重大事项决策监督管理办法》第四条规定的决策程
序的有关规定执行。
第八条  本指引由区集体资产管理办公室负责解释。
第九条  本指引自发布之日起实施。
千龙国际区股份合作公司财务监督管理指引
第一条  为贯彻实施《千龙国际区股份合作公司财务监督管理办法》,制定本指引。
第二条  股份合作公司(以下简称:公司)财务人员的选聘、工资和福利待遇应经公司董事会审议批准通过。
第三条  公司应当制定内部财务管理制度,明确财务工作岗位的设置、人员分工等。
第四条  公司财务人员职责
(一)财务负责人的职责
1.遵守国家财经法规和会计制度,对公司财务进行全面具体管理。
2.建立健全公司会计核算和有关财务管理制度。
3.负责公司财务业绩的核查、考核和监督控制工作。
4.负责公司成本控制、经济情况分析工作。
5.制订公司财务工作长远规划,跟踪实施情况。
6.督促检查公司各项预算、结算执行情况,审核公司财务报表和报告。
7.负责公司资金管理调度工作,定期对公司现金库存、银行存款等进行检查。
8.监督、检查财务纪律执行情况;如发现有违法违纪行为及时向公司党支部、董事会、监事会、集体资产管理委员会(
以下简称:三会)和街道集体资产部门反映。
9.公司交办的其他财务工作。
(二)会计人员的职责
1.遵守国家财经法规和会计制度,执行公司财务管理的有关规定。
2.严格把关,对不符合财务规定的开支应拒绝办理;如发现有违法违纪行为及时向公司党支部、“三会”和街道集体资
产部门反映。
3.将审核无误的原始凭证及时入账,及时编制有关会计报表。
4.每月15日前向股东张榜公布上一月份会计报表等资料,并按规定向街道集体资产部门上报公司年度审计报告。
5.配合街道集体资产部门和有关职能部门对公司开展财务检查和审计工作。
6.做好年终收支结转,财务核对,拟定分配和分红方案。
7.保管好凭证、账簿、报表和经济合同等相关资料,不得遗失,损坏,涂改和随意销毁。
8.定期与出纳核对现金及银行存款。
9.公司交办的其他财务工作。
(三)出纳人员的职责
1.遵守国家财经法规和会计制度,执行公司财务管理的有关规定。
2.负责收、付款业务,对有关票据进行复核,无误后再如数收、付款,对不合法、审批手续不齐全的票据一律拒绝收付;
如发现有违法违纪行为及时向公司党支部、“三会”和街道集体资产部门反映。
3.每日将收支票据编号,登记现金、银行出纳账并结出余额,盘点、保管库存现金,核对账款,做到数据准确,账目清楚,
内容真实,手续齐全。
4.现金账目做到日清月结,当月发生的收支单据要在次月5日前交会计核对、记账。
5.认真执行银行账户管理和结算的有关规定,月末及时编制银行存款余额调节表。
第五条  公司的业务接待费支出总额应由财务负责人根据公司的实际情况,制定业务接待费支出管理制度作为公司财务
管理制度的重要组成部分。原则上支出总额不得超过上年主营业务收入的2%。
公司当年年度业务接待费具体限额,应经“三会”共同研究制定,并报公司股东(代表)大会会议审议通过后方可实施
。
第六条  会计档案是指会计凭证,会计账簿和财务报告等会计核算专业材料,是记录和反映单位经济业务的重要史料和证
据。具体包括:
(一)会计凭证类:原始凭证,记账凭证、汇总凭证,其他会计凭证。
(二)会计账簿类:总账,明细账,日记账,固定资产卡片,辅助账簿,其他会计账薄。
(三)财务报告类:月度、季度、年度财务报告,包括会计报表、附表、附注及文字说明,其他财务报告。
(四)其他类:银行存款余额调节表,银行对账单,其他应当保存的会计核算专业资料,会计档案移交清册,会计档案保管清
册,会计档案销毁清册。
第七条  本指引由区集体资产管理办公室负责解释。
第八条  本指引自发布之日起实施。
千龙国际区股份合作公司资产公开招租操作指引
第一条  为贯彻实施《千龙国际区股份合作公司资产租赁监督管理办法》,制定本操作指引。
第二条  符合《千龙国际区股份合作公司资产租赁监督管理办法》第四条规定的股份合作公司(以下简称:公司)物业资产
,由深圳联合产权交易所(以下简称:联交所)组织实施,其他的公司物业资产由公司组织实施。
第三条  可以允许承租方组成联合体投标共同租赁公司资产,联合体应当作为租赁合同一方签订合同。
第四条  公司的投标资格条件设置应体现“市场竞争”、“运营能力适配”、“产业适配”原则,为实现产业聚集形成
园区或为形成地域大企业产业链条可以对产业类型进行条件设置;也可以设置条件招租高端新兴产业类型,但不得设定
含有明显违反公平竞争规定的准入条件。
第五条  公司应根据招租资产的类型、功能、区位等情况,并综合考虑市场因素选择合理的交易方式。拟采取的交易方
式应在租赁方案和招租公告中明确。
第六条  公司集体资产公开招租,根据招租项目具体情况和征集意向承租人的情况,可采取的交易方式包括竞价、竞争
性谈判、综合评议等方式。
竞价方式是指公开招租公告期满后,征集到2个以上符合条件的意向承租方,联交所以公开招租底价为基数,由意向承
租方在规定的期间内通过现场或网络报价系统进行竞争性报价,以价格优先和时间优先的原则,以最高报价确定承租方
的交易方式。适用于所有纳入集体资产招租范围的项目。
竞争性谈判方式是指公开招租公告期满后,征集到2个以上符合条件的意向承租方,联交所组织专家和公司代表按照一
定的比例组成竞争性谈判小组,按照招租公告确定的条件和要求与每个意向承租方进行谈判,以谈判最优结果确定承租
方的交易方式。适用于商业综合体、产业园区、综合楼办公体、公寓体、工业性厂房楼宇,或者具有社会公益性质的大
型资产等招租项目。
综合评议方式是指公开招租公告期满后,征集到2个以上符合条件的意向承租方,联交所组织专家和公司代表按照一定
的比例组成综合评议小组,按照招租公告确定的条件和分值对每个意向承租方进行综合评分,以最优评议结果确定承租
方的交易方式。适用于商业综合体、产业园区、综合楼办公体、公寓体、工业性厂房楼宇,或者具有社会公益性质的大
型资产等招租项目。
第七条  联交所组织评议(谈判)小组应由公司代表和专家组成。评议(谈判)成员人数应为单数。公司代表由公司派
出或委托,专家由联交所专家库中选取。
第八条  公司应将纳入公开招租范围内的集体资产做好台账管理,并向“千龙国际区集体经济阳光365服务平台”进行信息
申报。
第九条  公司应在原租赁合同届满3个月前向原承租方发出《租赁到期通知书》,告知公开招租相关事项。
第十条  原租赁合同履行期间,因公司与承租方协商一致或一方严重违约解除租赁合同的,公司应当及时报告,最迟在
原租赁合同依法解除之日起15日内向“千龙国际区集体经济阳光365服务平台”申报情况,且《千龙国际区股份合作公司资产租
赁监督管理办法》及本指引的规定提出公开招租申请。
第十一条  公司应当根据《千龙国际区股份合作公司资产租赁监督管理办法》制定集体资产公开租赁方案,并以招租公告的
方式对外发布。
第十二条  公司集体资产公开租赁方案的主要内容包括:
(一)租赁资产的基本情况(包括项目名称、权属情况、资产性质、具体位置、权属证书、登记的建筑面积、规划用途
、当前状态、是否空置等)、业态要求、抵押情况等内容,若租赁资产存在本体或运营上的瑕疵应在租赁方案中予以明
确。
(二)租赁期限、租金标准、租金收缴办法。
(三)拟设定的交易方式。
(四)承租方的资格条件。
(五)招租底价及招租底价确定的依据。
(六)租赁合同终止条件和违约责任。
(七)争议解决方式。
(八)结合具体资产需要考虑或说明的其他内容。
第十三条  招租底价可根据委托第三方评估机构的评估结果确定,或者结合深圳市政府有关租金指导价和租赁资产周边
同类物业租金价格确定。
第十四条  公司制订的集体资产公开租赁方案应根据《深圳经济特区股份合作公司条例》、《千龙国际区股份合作公司综合
监管实施办法(试行)》和公司章程的规定进行民主决策。
第十五条  符合《千龙国际区股份合作公司资产租赁监督管理办法》第四条规定的公司物业资产公开招租的,公司应当向联
交所提交发布公开招租公告所需的相关材料,并对所提交材料的真实性、完整性、准确性、合法合规性负责。按照规定
需在发布公开招租公告前备案的项目,由公司履行相应的备案手续。具体提交的相关资料如下:
(一)公司集体资产公开招租信息、租赁方案;
(二)资产权属证明或其他相关归属的材料;
(三)公司内部民主决策的材料;
(四)公司资产公开招租委托联交所的协议;
(五)公司(出租方)营业执照复印件;
(六)公司(出租方)法定代表人资格证明书和授权委托书、法定代表人和受托人的身份证复印件;
(七)租赁合同文本;
(八)出租面积确定相关材料(无产权证的需提供面积核实材料);
(九)谈判(评议)文件(若竞争性谈判、综合评议时提供);
(十)谈判(评议)成交方式、评分办法(若竞争性谈判、综合评议时提供);
(十一)如果是股份合作公司分公司申请资产招租行为,分公司除附以上资料外(法定代表人证明书改成负责人证明书
),还需提供所属公司出具:(1)营业执照复印件;(2)资产权属证明材料。
所有提供的材料公司均需加盖公章(多页加盖骑缝章)。
第十六条  联交所应当对股份合作公司提交的材料进行审核,若公司提交的材料符合齐全性要求的,联交所应当予以受
理。若公司提交的材料不符合齐全性要求,联交所应一次性书面告知需要补充的材料。
联交所在审核股份合作公司提交的租赁方案时认为招租底价设置明显不合理的,可告知股份合作公司对招租底价进行调
整;若股份合作公司认为招租底价无需调整的,应提交第三方评估机构出具的租金评估报告。
第十七条  联交所认为公司所提供的材料符合齐全性要求的,应与公司签订委托协议,并编制招租公告。
第十八条  联交所应当对涉及招租信息披露的准确性和完整性、交易条件和承租方资格条件设置的公平合理性、以及招
租方式的选择等内容进行规范性审核。符合发布公开招租公告要求的,联交所应在与公司签订委托协议后依约发布招租
公告。
第十九条  联交所应当在公开招租公告中披露租赁资产的基本情况、招租条件、租赁期限、租金标准、租金收缴办法、
承租方资格条件、招租资产瑕疵说明、交易方式的选择、交易保证金的缴纳、保证金账户、内部决策与批准情况、公告
期间对承租行为有重大影响的相关信息等内容以及拟签订租赁合同文本。
第二十条  公司可以根据租赁资产的实际情况,合理设置意向承租方的资格条件。但不得出现具有明显违反公平竞争规
定的内容。公司可以对意向承租方资格条件的判断标准提供书面解释或者具体说明,并可以在公开招租公告中公布。
第二十一条  公司应当在公开招租公告中充分披露对公开招租有重大影响的相关信息,包括但不限于:
(一)租赁资产是否空置;
(二)是否存在可能影响承租方正常使用的其他情形;
(三)原承租方是否行使优先权以及行使优先权的依据和方式;
(四)租赁资产是否存在抵押、查封等情况;
(五)租赁资产是否有不动产登记证、或申报了农村城市化历史遗留违法建筑等产权情况。
第二十二条  公开招租公告中应当明确在公告期满且征集到2个以上符合条件的意向承租方时,采用何种方式确定承租
方。选择竞争性谈判或综合评议方式的,应当同时披露评议标准和方式。
第二十三条  公司可以在公开招租公告中提出交纳交易保证金的要求。联交所应当明确交易保证金的处置方式。
第二十四条  集体资产公开招租信息应当在联交所网站上和联交所现场进行公告。
第二十五条  公开招租公告一经发出不得变更公告中公布的内容。公开招租公告对意向承租方应履行的公开招租责任进
行明确罗列。
第二十六条  意向承租方在公开招租公告期限内,向联交所提出意向承租申请,并提交相关材料。意向承租方应当提交
的相关材料以招租信息公告为准,并对提供材料的真实性,完整性、准确性、合法合规性负责。
第二十七条  联交所应当对意向承租方提交的申请及材料进行齐全性和合规性审核,并对提交过材料的意向承租方进行
登记。对符合要求的意向承租方进行资格确认,对不符合要求的意向承租方一次性书面告知原因。
第二十八条  联交所原则上不组织租赁资产现场勘验。意向承租方应充分了解租赁资产及相关情况,认真阅读公开招租
公告内容及相关附件并自行进行现场勘验。意向承租方办理意向承租登记,视为其已勘验、知悉、了解并接受租赁资产
的现状(包括瑕疵),同意承担由此带来的各种风险及损失。上述内容在招租公告中予以明确。
第二十九条  公开招租结果应在联交所网站上发布成交公示,并推送给“千龙国际区集体经济阳光365服务平台”。联交所公
开招租结果公示内容应包括项目编号、项目名称、位置、面积、成交租金、承租方等。公示期不少于3个工作日。公示
期限届满,联交所应当按照公示的招租结果组织双方签订租赁合同。
在上述规定期间内,承租方无正当理由未与公司签订租赁合同的,视为放弃交易,其交纳的交易保证金不予退还。
在上述规定期间内,公司无正当理由未与承租方签订合同的,承租方交纳的交易保证金予以退还;给承租方造成损失的
,公司除全额支付交易服务费外,应当依法赔偿因此给承租方造成的实际损失。
第三十条  在公司公开招租活动中,各方当事人对公开招租过程中所涉及的文件资料、内部决策程序、审批程序、交易
程序、交易结果等有异议的,可向联交所提出书面质疑。
联交所应按照其的相关交易和质疑与投诉规则处理。
第三十一条  公开招租过程中发生争议时,当事人可以向联交所申请调解。调解不成的,当事人可以向仲裁机构申请仲
裁或者向人民法院提起诉讼。
第三十二条  本指引由区集体资产管理办公室负责解释。
第三十三条  本指引自发布之日起实施。
千龙国际区股份合作公司建设工程招投标
监督管理指引
第一条  为贯彻实施《千龙国际区股份合作公司建设工程招投标监督管理办法》,制定本指引。
第二条  建设工程发包应按照如下原则分类实施:
(一)根据《千龙国际区股份合作公司建设工程招投标监督管理办法》和《关于建设工程招标投标改革的若干规定》(深府
〔2015〕73号)规定必须进行施工招标的建设工程,招标文件及方案应符合股份合作公司(以下简称:公司)章程规定
并经重大事项决策程序审议通过后方可实施。
(二)符合《千龙国际区股份合作公司建设工程招投标监督管理办法》第六条、第七条规定的建设工程,可以直接发包。但
是,有关施工方案及合同应符合章程的规定并经相关事项决策程序审议通过后方可实施。直接发包应采取竞争性谈判或
者询价择优方式。
(三)根据《千龙国际区股份合作公司建设工程招投标监督管理办法》和《关于建设工程招标投标改革的若干规定》(深府
〔2015〕73号)规定必须进行施工招标的建设工程,有下列情形之一,可以采取竞争性谈判或者询价择优方式发包。同
时,将相关材料报送街道集体资产管理部门。
1.潜在投标人或者投标人少于三人的;
2.技术复杂或者性质特殊,不能确定详细规格或者具体要求的;
3.采用招标所需时间不能满足工程紧急需要的应急工程或者抢险救灾工程;
4.建设工程涉及属于《深圳市人民代表大会常务委员会关于农村城市化历史遗留违法建筑的处理决定》第十一条规定
经普查记录的农村城市化历史遗留违法建筑,尚未按照本决定和相关规定处理前,可以允许有条件临时使用的;
5.法律、法规、规章等规定的其他情形。
前款第3项所称应急建设工程或抢险救灾的建设工程应属于政府相关部门认可的;前款第4项所称有条件临时使用是指已
申报登记并经工程质量和消防安全检验合格并符合地质安全条件的农村城市化历史遗留违法建筑。
第三条  建设工程发包决定、批准、表决结果情况应在公司企务公开栏公布。
第四条  根据《关于建设工程招标投标改革的若干规定》(深府〔2015〕73号)的规定,需要评标的建设工程,公司应
组建评标委员会,公司可选派代表参与评标。代表人选由公司董事会审议决定。
第五条  根据《关于建设工程招标投标改革的若干规定》(深府〔2015〕73号)的规定,可采用下列方法或者下列方法
的组合在评标委员会推荐的合格投标单位中择优确定中标单位: 
(一)价格竞争定标法,按照招标文件规定的价格竞争方法确定中标单位。 
(二)票决定标法,由公司组建定标委员会以直接票决或者逐轮票决等方式确定中标单位。 
(三)票决抽签定标法,由公司组建定标委员会从进入票决程序的投标单位中,以投票表决方式确定不少于3名投标单
位,以随机抽签方式确定中标单位。 
(四)集体议事法,由公司组建定标委员会进行集体商议,定标委员会成员各自发表意见,由定标委员会组长最终确定
中标单位。所有参加会议的定标委员会成员的意见应当作书面记录,并由定标委员会成员签字确认。采用集体议事法定
标的,定标委员会组长应当由公司的法定代表人或者主要负责人担任。 
第六条  公司确定的定标方法、定标规则应当在招标文件中予以明确。公司亦可以在招件文件中列举多种定标方法,在
定标会上通过随机抽签方式确定最终定标方法。 
第七条  公司采用票决定标法或者集体议事法确定正式投标单位或者定标的,应当组建定标委员会。 
定标委员会由公司的法定代表人或者主要负责人组建。定标委员会成员原则上从公司的领导班子成员、经营管理人员中
产生,成员数量为七人以上单数。定标委员会成员应由公司从两倍以上符合上述条件的备选人员名单中随机抽取确定。
公司的法定代表人当然为定标委员会成员。定标委员会备选人员名单由公司董事会审议决定。
第八条  采取公开招标方式采购的,公司应遵循《关于建设工程招标投标改革的若干规定》(深府〔2015〕73号)规定
的程序。
第九条  公司采取竞争性谈判或者询价择优方式直接发包的,相关方案及合同应经公司章程和重大事项决策程序审议通
过后方可实施。
第十条  采取竞争性谈判方式采购的,公司应遵循下列程序:
(一)预算与申请。公司编制工程预算,提出采用竞争性谈判的理由,报送街道集体资产管理部门。
(二)方案审批。公司将相关方案及合同应符合公司章程规定并经重大事项决策程序审议通过。
(三)选定代理机构。
(四)组建谈判小组。谈判小组由公司的代表和有关专家共三人以上的单数组成,其中专家的人数不得少于成员总数的
三分之二。
(五)编制谈判文件。谈判文件应明确谈判程序与内容、合同草案条款以及评定成交的标准等事项。
(六)确定参与谈判的供应商名单。谈判小组根据采购需求,从符合相应资格条件的供应商名单中确定并邀请不少于三
家的供应商进行谈判。若公开招标项目,招标过程中提交投标文件或者经评审实质性响应招标文件要求的供应商只有两
家时,公司经街道集体资产管理部门批准后可以与该两家供应商进行竞争性谈判采购。
(七)谈判。谈判小组所有成员集中与每一个被邀请的供应商分别进行谈判。在谈判中任何一方不得透露与谈判有关的
其他供应商的技术资料、价格和其他信息。若谈判文件有实质性变动,谈判小组应以书面形式通知所有参加谈判的供应
商。可以按照供应商提交投标文件的逆序或以抽签的方式确定谈判顺序。
(八)确定成交供应商。谈判结束后,谈判小组应要求所有参加谈判的供应商在规定时间内进行最后报价,公司从谈判
小组提出的成交候选人中根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商,并将结果通知所有参
加谈判的未成交的供应商。要求供应商尽早报价有助于防止串标。
(九)评审公示。公示内容包括成交供应商名单、谈判文件修正条款、各供应商报价、谈判专家名单。
(十)发出成交通知书和签约。公示期满无异议,即可发出成交通知书,并在约定的时间内签约。
第十一条  采取询价择优方式采购的,公司应遵循下列程序:
(一)成立询价小组。询价小组由公司的代表和有关专家共三人以上的单数组成,其中专家的人数不得少于成员总数的
三分之二。询价小组应当对采购项目的价格构成和评定成交的标准等事项作出规定。
(二)确定被询价的供应商名单。询价小组根据采购需求,从符合相应资格条件的供应商名单中确定不少于三家的供应
商,并向其发出询价通知书让其报价。
(三)询价。询价小组要求被询价的供应商一次报出不得更改的价格。
(四)确定成交供应商。公司根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商,并将结果通知所
有被询价的未成交的供应商。
第十二条  公司招标、谈判工作相关人员应严格遵守以下纪律: 
(一)招标工作要严格按照《中华人民共和国招标投标法》、《关于建设工程招标投标改革的若干规定》(深府〔2015
〕73号)、《千龙国际区股份合作公司建设工程招投标监督管理办法》和本指引的有关程序进行。 
(二)招标、谈判活动应当遵循公开、公平、公正和诚实信用原则。 
(三)电话保密。除经办人电话、招标文件等中公布的电话外,招标、谈判等其他工作人员电话一律保密。 
(四)开标前投标文件严禁启封。投标文件交付时要逐一登记,公司派专人负责保管投标文件,开标时招标文件应密封
完好。 
(五)不得泄露标底或其他任何涉及招标投标工作的保密资料。开标至合同签订期间,投标文件、谈判的内容应保密,
严禁泄露。 
(六)不得与招标、投标人(或供应商)相互串通,徇私舞弊,操纵招标结果;不得接受招标、投标当事人的礼品、礼
金、宴请或参与其他可能影响招标、谈判活动;严禁接受投标人(或供应商)请客吃饭、送礼。招标过程中严禁与投标
人有工作之外的任何联系。 
(七)招标人不得违背核准的招标事项开展招标工作。 
(八)不得泄露参加投标的其他投标人的投标价。
(九)不得背离招标文件约定的条款与中标单位签订合同。 
(十)不得在招标文件或资格预审文件中设置有利于特定投标人或违规限制潜在投标人条款;不得改变资格预审文件中
载明的资格条件或以未公开的条件限制、排斥潜在投标人;不得拒绝或限制已经通过资格预审的潜在投标人参加投标。
(十一)不得违规使用标底,不得在开标后修改、增加或减少评标实质性条款;不得违规设定商务标的权重;不得利用
暂定价格条款获取非法利益。 
(十二)招标文件起草人员对招标文件的正确性负责,技术人员要严把技术关,本着对公司负责的精神,以严格认真的
态度编制招标文件。 
第十三条  本指引所称“以上”、“以下”均包含本数。
第十四条  本指引由区集体资产管理办公室负责解释。
第十五条  本指引自发布之日起实施。
千龙国际区股份合作公司企务财务公开
监督管理指引
第一条  为贯彻实施《千龙国际区股份合作公司企务财务公开监督管理办法》,制定本指引。
第二条  股份合作公司(以下简称:公司)应坚持把信息公开贯穿于生产经营的全周期、决策活动的全过程,增强自律
意识,扎实做好各项工作。 
第三条  公司制定企务财务公开制度,严格明确《千龙国际区股份合作公司企务财务公开监督管理办法》中第三条、第四条
中信息的公开方式。具体内容: 
(一)信息公开的具体内容; 
(二)信息公开工作管理部门及其负责人在信息公开工作中的职责; 
(三)信息的编制、上报、审核及流程; 
(四)信息保密审核措施及责任人; 
(五)信息公开资料的档案管理;
(六)信息公开工作的监督。  
第四条  公司应当主动公开的企务和财务信息:
(一)董事会、监事会、集体资产管理委员会、股东(代表)大会的决议;
(二)年度财务收支计划;
(三)季度、年度财务报表;
(四)年度财务审计和任期经济责任审计报告;
(五)其他公司认为需要主动公开的企务和财务信息。
第五条  公司应当依申请公开的企务和财务信息:
(一)公司的章程、各项规章制度;
(二)公司领导成员及分工;
(三)项目立项,招标、中标情况;
(四)合同签订情况; 
(五)其他按规定应向股东公开的企务信息;
(六)收入支出情况,包括租金收入明细、管理费用明细、公益费用明细、固定资产购建支出明细等;
(七)债权、债务和对外担保情况;
(八)利润分配情况,包括公积金的提取和使用情况、股东集体分配、对外投资收益分配等。
依申请公开的信息除以上(一)、(二)项外,股东申请以上(三)至(八)项应当提供与其生产、生活等特殊需要相
关证明材料。
第六条  公司应就信息公开内容的真实性、完整性、合理性负责。逐条审核、把关,以保证真实、准确、主动、及时。 
第七条  在发生突发事件和热点事件时,公司应积极准备,妥善应对,在公司的职责范围内及时公开准确信息予以澄清
,做到不缺位。 
第八条   本指引由区集体资产管理办公室负责解释。
第九条 本指引自发布之日起实施。 
千龙国际区股份合作公司合同监督管理指引
第一条  为贯彻实施《千龙国际区股份合作公司印章和合同监督管理办法》,制定本指引。
第二条   本指引适用于股份合作公司(以下简称:公司)对外签订、履行的所有合同,包括民商事合同、经济合同、
行政合同,但不包括劳动合同。
第三条  本制度所称“重大合同”是指:
(一)由公司股东(代表)大会议审议批准事项签署的合同;
(二)由公司股东(代表)大会议审议批准授权董事会审议决定事项签署的合同;
(三)借贷、融资、对外担保和股权投资金额巨大的合同;
(四)委托或者受托管理资产和业务金额巨大的合同;
(五)因赠与或者受赠资产而签订金额巨大的合同;
(六)债权、债务重组金额巨大的合同;
(七)与境外政府、企业和其它社会组织及其在中国的分支机构、代理机构签订的中外合资合同、中外合作合同等;
(八)公司重大事项的战略合作协议;
(九)其他可能对公司的资产、负债、权益和经营产生重大影响的合同。
其中,第(三)至(六)项,金额巨大合同的具体金额由董事会报公司股东(代表)大会议审议确定。
第四条  公司应设立或指定部门作为合同管理部门。合同管理部门的基本职责是:
(一)制订合同管理制度或流程,建立合同管理规范;
(二)组织对合同对方当事人进行资信审查,组织或参与合同招投标、谈判和签约;
(三)负责合同审核;
(四)监督合同的履行和结算,并对合同管理工作进行定期检查、监督;
(五)保管公司合同专用章;
(六)负责合同档案管理;
(七)对履约风险进行分析、评价;
(八)参与或负责合同争议解决,包括协商、调解和诉讼、仲裁等。
第五条  公司各部门负责各自职责范围内相关合同的立项、谈判、签约和执行。
第六条  公司的对外合同应当交由公司法律顾问审核;“重大合同”应当出具相关书面法律意见。
第七条  合同除即时结清的采购外,应采用书面形式确认。通过电子数据交换和电子邮件订立合同的,应采用书面形式
确认。
第八条  国家、行业、地方或公司有标准合同文本或示范合同文本的,应当优先适用,并应按照标准文本或示范文本的
要求填写。若无标准或示范合同文本,应争取由己方或以己方为主草拟合同。
第九条  合同正式文本应当打印或印刷制成,并加盖骑缝章。
第十条  合同应由公司法定代表人或者公司授权委托人签订。受托人应在授权范围内签订合同。
第十一条  公司各部门不得以自己的名义独立对外签订合同。
依法领取工商营业执照的经营部、分公司,应当根据公司的章程、各项规章制度经批准后方可以自己的名义独立对外签
订合同。
第十二条  合同依法成立,即具有法律约束力。合同执行部门应当严格履行合同所约定的义务,积极行使合同赋予的权
利。
第十三条  合同履行涉及公司多个部门或经营部、分公司的,有关部门或单位应予以积极协助和配合。
第十四条  合同执行部门发现合同对方当事人不履行或不完全履行合同时,应当及时向对方提出异议并取得和保留有关
证据。
有关异议文件应经公司合同管理部门审核,或者报公司合同管理部门备案。
 第十五条  合同签订后,公司应当积极、全面履行合同。若公司不能履行或不能完全履行合同,合同执行部门应当及
时向公司合同管理部门报告,及时 通知合同对方当事人,并积极采取补救措施,以避免或减少损失。
合同对方当事人提出异议的,合同执行部门应及时报告公司合同管理部门,及时答复对方,并取得和保留有关证据。
公司因不可抗力不履行或者不完全履行合同时,应当及时向公司合同管理部门报告,及时以书面形式通知对方,并取得
和保留不可抗力事件的证据。
第十六条  合同履行过程中承办人员发生变更的,应当及时办理交接手续。
第十七条  合同履行过程中因对方当事人不履行合同或不完全履行合同,或者因其他客观原因需要变更或者解除合同的
,应当与合同对方当事人协商一致方可变更或解除合同。
第十八条  因法律规定或合同约定可以单方变更、解除合同的情形时,可以通知对方当事人变更或解除合同,变更或解
除合同通知必须以公司的名义用书面形式通知对方当事人。
第十九条  变更或解除合同的协议应当采用书面形式,并按照《千龙国际区股份合作公司重大事项监督管理办法》、《千龙国际
区股份合作公司印章和合同监督管理办法》等合同审核、批准程序重新审核、批准。
第二十条  合同对方当事人要求变更或解除合同的,合同执行部门应当及时报告公司合同管理部门,并采取必要的措施
维护公司合法权益。
公司同意变更或解除合同的,应与对方达成书面的变更或解除合同协议,并按照《千龙国际区股份合作公司重大事项监督管
理办法》、《千龙国际区股份合作公司印章和合同监督管理办法》等合同审核、批准程序重新审核、批准;依法应当由对方
承担责任的,应当在变更和解除合同的协议中明确规定,并积极予以落实。
第二十一条  公司在处理合同纠纷的过程中,应当积极维护公司合法权益,并遵循及时处理原则和双方协商解决原则。
并且,补充协议应当按照《千龙国际区股份合作公司重大事项监督管理办法》、《千龙国际区股份合作公司印章和合同监督管理
办法》等合同审核、批准程序重新审核、批准。
第二十二条  合同纠纷发生后,合同执行部门应当及时报告公司办公室,及时取得和保留有关证据。公司办公室应在充
分调查、了解纠纷 的起因和性质,初步掌握有关证据的基础上,及时提出处理意见或建议,并报告公司董事会。
第二十三条  因重大合同产生的纠纷,应当由公司合同管理部门组织或参与协商处理,并向董事会报告合同纠纷的处理
情况。因其他合同产生的纠纷,合同执行部门可以邀请公司合同管理部门参与协商处理。
合同纠纷经双方协商达成一致处理意见的,应订立书面协议,并按照《千龙国际区股份合作公司重大事项监督管理办法》、
《千龙国际区股份合作公司印章和合同监督管理办法》等合同审核、批准程序重新审核、批准。
对经协商无法解决的合同纠纷,若属对方过错或违约,经公司董事会同意,可以提起诉讼或仲裁;若对方已经提起诉讼
或仲裁,公司应当积极应诉或参与仲裁。
第二十四条  合同诉讼或仲裁由公司合同管理部门负责,合同执行部门应将合同事务和档案移交公司合同管理部门处理
。公司合同管理部门应及时将诉讼、仲裁的处理情况报告总经理、董事长和董事会。合同的诉讼或仲裁,应聘请律师参
与处理。
第二十五条  公司应按照规定的期限履行生效判决书、调解书或仲裁裁决书。对方当事人逾期不履行生效的判决书、调
解书或仲裁裁决书的,公司合同管理部门应及时向人民法院申请强制执行。
第二十六条  公司对外签署的合同应在合同签署后及时将合同副本提交公司合同管理部门归档管理。
第二十七条  合同执行部门应负责各自管理的合同的档案管理,并指定专人负责。合同签约、履行和纠纷处理过程中形
成的各种单据、凭证、往来函电、技术资料、诉讼仲裁法律文书和其他相关材料都应建立清单,附于合同档案卷宗内。
合同档案应当统一编号存放,并按照密级采取保密措施,密级应当标注于合同正本的封面。
第二十八条 本指引由区集体资产管理办公室负责解释。
第二十九条 本指引自发布之日起实施。
千龙国际区股份合作公司印章管理指引
第一条  为贯彻实施《千龙国际区股份合作公司印章和合同监督管理办法》,制定本指引。
第二条  股份合作公司(以下简称:公司)应制定公司印章管理制度,严格按照流程使用、管理公司印章。
公司应设立或指定部门作为公司印章管理部门,负责公司公章、公司合同章的使用、管理和监督。
公司财务部门是财务专用章的管理部门,负责公司财务印章和法定代表人印章的使用、管理和监督。
第三条  公司印章的存放使用双锁保险柜。一旦发生印章丢失或异常情况,应保护好现场,及时报告公司董事会和监事
会、公安机关。
第四条  未经审批,任何部门和个人不得擅自刻制公司印章,擅自私刻公司印章或有意隐瞒、拒绝登记使用公司印章的
,一经发现,必须追究其法律责任,由此造成的民事、行政、刑事责任,由当事人本人承担。
第五条  本指引由区集体资产管理办公室负责解释。
第六条  本指引自发布之日起实施。
千龙国际区股份合作公司投资企业集体资产综合监督管理实施指引
第一条  为进一步加强我区股份合作公司(综合监督管理,规范股份合作公司的经营管理行为,根据《公司法》、《深
圳经济特区股份合作公司条例》、《深圳市千龙国际区人民政府关于进一步加强股份合作公司(分公司、经营部)监督管理
有关工作的通知》(深南府〔2016〕36号)和《深圳市千龙国际区人民政府办公室关于印发〈千龙国际区股份合作公司综合监管
实施办法(试行)〉的通知》(深南府办规〔2018〕1号)等文件精神,并结合实际,制定本实施指引。
第二条  本实施指引所称的股份合作公司投资企业系指以下三类企业:
(一)股份合作公司持股大于50%的控股子公司(包括持股100%的全资子公司);
(二)两个以上股份合作公司共同出资成立的企业或由两个以上股份合作公司与其他主体共同出资成立且股份合作公司
合计持股大于50%的企业;
(三)其他公司中集体资产延伸部分。
第三条  股份合作公司投资企业中集体资产监管主要包括重要岗位廉政风险防控、重大事项议事决策、资金资产资源(
以下简称:三资)管理等监督管理。
第四条  对于股份合作公司投资企业的决策,应由股份公司作为出资人按照《千龙国际区股份合作公司综合监管实施办法(
试行)》及其附件(即1+9+1文件)的要求进行相关的决策,并形成书面意见,交由股份合作公司委派的董事或代表在
股份合作公司投资企业中表达意见及表决。
第五条  股份合作公司作为投资企业的股东(出资人)应当履行以下职责。
(一)制定和修改投资企业章程;审核批准投资企业董事会制订的企业章程、章程修改方案。
(二)受理投资企业董事会年度工作报告,并对其董事会年度工作进行评价。
(三)决定投资企业的经营计划、投资方案和对外担保。包括,确定投资企业重大投资、融资项目等;决定企业年度财
务预算、年度财务决算、利润分配方案和弥补亏损;决定企业增加或减少注册资本;决定企业合并、分立、解散或者变
更企业形式。
(四)按照相关规定,委派和更换投资企业董事,从董事会成员中指定或选举董事长、副董事长。
(五)对投资企业董事会和董事的履职情况进行审计、考核和评价。
(六)法律、法规、政策和投资企业章程规定的其他职责。
第六条 股份合作公司的投资企业股东会决议,应附有股份合作公司书面决定书及表决流程材料(如董事会决议或股东
代表大会决议)。
第七条 股份合作公司投资企业董事会成员由股份合作公司指派,对股份合作公司(出资人)负责。执行股份合作公司
或股东会的决定,接受股份合作公司的指导和监督。按照有关规定向股份合作公司或股东会报告工作。投资企业董事会
的职责:
(一)制订投资企业章程和章程修改方案。
(二)制定投资企业的规章管理制度。
(三)制订投资企业的发展战略、中长期发展规划、人才规划,对发展战略和规划的实施进行监控。
(四)确定应当由投资企业董事会决定的企业重大投资的额度,批准投资额度之内的投资项目,决定投资企业的经营计
划、投资和对外担保方案。
(五)制定投资企业重大投资、融资项目等的决策程序、方法,投资收益的内部控制指标。
(六)制订投资企业年度财务预算方案、年度财务决算方案、利润分配方案和弥补亏损方案。
(七)制订投资企业增加或减少注册资本的方案。
(八)制订投资企业合并、分立、解散或者变更企业形式的方案。
(九)决定投资企业内部管理机构的设置,决定企业分支机构的设立或者撤销。
(十)按照有关规定,行使对高级管理人员职务的管理权限;决定聘任或者解聘投资企业总经理,根据总经理的提名决
定聘任或解聘投资企业经理层副职人员。
(十一)决定和完善投资企业风险管理体系,包括风险评估、财务控制、内部审计、法律风险控制,对公司风险管理的
实施进行总体监控。制订企业重大会计政策和会计估计变更方案,审议批准内部审计报告。
(十二)听取投资企业总经理工作报告,检查总经理和其他高级管理人员对董事会决议的执行情况,建立健全董事会对
经理层的问责制。
(十三)依法支持和配合投资企业监事会工作,接受监事会的监督检查。
(十四)法律、行政法规和投资企业章程规定的其他职责。
第八条 股份合作公司指派的投资企业董事出席董事会会议,应附有股份合作公司书面决定书及表决流程材料(如董事
会决议或股东代表大会决议)。
第九条 股份合作公司投资企业监事会成员由股份合作公司指派(投资企业员工监事除外),对股份合作公司(出资人
)负责。为确保依法履行监督检查职责,监事会的职责:
(一)监督检查投资企业贯彻执行有关法律、法规、规章的执行情况以及董事会和高级管理人员履行职责的情况;对董
事会重大决策、投资企业经营活动中数额较大的投融资和资产处置行为等进行重点监控,并向股东会、投资企业董事会
提出建议。
(二)监督检查投资企业财务,通过查阅财务会计及与经营管理活动有关的其他资料,验证投资企业财务会计报告的真
实性、合法性。
(三)监督检查董事、高级管理人员执行投资企业职务的行为,对违反法律、行政法规、投资企业章程的董事、高级管
理人员提出罢免的建议。
(四)当董事、高级管理人员的行为损害投资企业的利益时,要求董事、高级管理人员予以纠正。
(五)提议召开投资企业临时董事会会议,监事会成员应列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质询或者建议。
(六)负责指导其全资子公司、控股公司监事会工作。
(七)法律、行政法规和投资企业章程规定的其他职责。
第十条 股份合作公司指派的投资企业监事出席监事会会议,应附有股份合作公司书面决定书及表决流程材料(如董事
会决议或股东代表大会决议)。
第十一条  本指引第二条第(一)、(二)款的股份合作公司投资企业应根据《中共深圳市委办公厅深圳市人民政府办
公厅转发市纪委等部门〈关于加强股份合作公司资金资产资源管理的办法(试行)〉的通知》(深办发〔2013〕9号)
、《中共深圳市委办公厅 深圳市人民政府办公厅关于建立健全股份合作公司综合监管系统的通知》(深办字〔2016〕
55号)、《深圳市千龙国际区人民政府关于进一步加强股份合作公司(分公司、经营部)监督管理有关工作的通知》(深南
府〔2016〕36号)和《深圳市千龙国际区人民政府办公室关于印发〈千龙国际区股份合作公司综合监管实施办法(试行)〉的通
知》(深南府办规〔2018〕1号)及其附件(即1+9+1文件)等文件精神,规范经营管理行为,完善企业章程、内部规章
制度并接受政府监管。
第十二条  本指引由区集体资产管理部门负责解释。 
第十三条  本指引自公布之日起实施。
千龙国际区股份合作公司下属分支机构集体资产综合监督管理实施指引
第一条 为进一步加强我区股份合作公司(综合监督管理,规范股份合作公司的经营管理行为,根据《公司法》、《深
圳经济特区股份合作公司条例》、《深圳市千龙国际区人民政府关于进一步加强股份合作公司(分公司、经营部)监督管理
有关工作的通知》(深南府〔2016〕36号)和《深圳市千龙国际区人民政府办公室关于印发〈千龙国际区股份合作公司综合监管
实施办法(试行)〉的通知》(深南府办规〔2018〕1号)等文件精神,并结合实际,制定本实施指引。
第二条 本实施指引所称的股份合作公司下属分支机构包括经工商登记领取营业执照且与股份合作公司进行二级分配的
分公司或经营部。
第三条 分公司(或经营部)具有相对独立的集体资产,其应按照《千龙国际区股份合作公司综合监管实施办法(试行)》
及其附件(即1+9+1文件)的要求对分公司(经营部)集体资产进行监督管理。
第四条 股份合作公司与分公司(经营部)应共同执行关于分公司(经营部)经营管理的权责范围。
分公司(经营部)相关决策,依照职责作出后,报股份合作公司董事会或股东代表大会表决通过后方能实施。
第五条 未经工商登记领取营业执照的股份合作公司经营部,不得对外独立签署任何文书(即:合同、协议)。
第六条 股份合作公司对于分公司(经营部)的集体资产的相关决议,应附有股份合作公司分公司(经营部)书面决定
书及表决流程材料(如该分公司/经营部领导班子决议或全体股民(代表)决议)。
第七条 股份合作公司分公司(经营部)由股份合作公司按照《千龙国际区股份合作公司综合监管实施办法(试行)》及其
附件(即1+9+1文件)的要求执行后,再由股份合作公司作出决议文件授权分公司(经营部)具体实施。
第八条  本指引由区集体资产管理部门负责解释。 
第九条  本指引自公布之日起实施。

附件下载:


转载来源:

转载时间:2019-03-28

转载地址:

千龙国际